สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ

ภาพรวมของหน่วยงาน
ก่อตั้ง	ธันวาคม พ.ศ. 2493
หน่วยงานก่อนหน้า	สำนักงานควบคุมเงินทุนต่างประเทศ
สำนักงานใหญ่	วอชิงตัน ดี.ซี.
พนักงาน	ประมาณ 200 (2013) [ 1 ]
งบประมาณประจำปี	30.9 ล้านดอลลาร์สหรัฐ (ปี 2013)
ผู้บริหารหน่วยงาน	แบรดลีย์ ที. สมิธ ผู้อำนวยการ
แผนกผู้ปกครอง	กระทรวงการคลัง
เว็บไซต์	ofac.treasury.gov​​

สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ ( OFAC ) เป็น หน่วยงาน ข่าวกรองและการบังคับใช้ทางการเงินของกระทรวงการคลังสหรัฐฯทำหน้าที่บริหารและบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตร ทางเศรษฐกิจและการค้า เพื่อสนับสนุนความมั่นคงแห่งชาติและเป้าหมายนโยบายต่างประเทศ ของสหรัฐฯ ^{[ 2 ]}ภายใต้อำนาจฉุกเฉินแห่งชาติของประธานาธิบดี OFAC ดำเนินกิจกรรมต่อต้านรัฐบาลต่างประเทศ องค์กร (รวมถึงกลุ่มก่อการร้ายและแก๊งค้ายาเสพติด) และบุคคลที่ถือว่าเป็นภัยคุกคามต่อความมั่นคงแห่งชาติของสหรัฐฯ^{[ 3 ]}

ก่อตั้งขึ้นในปี 1950 ในชื่อ Division of Foreign Assets Control และตั้งแต่ปี 2004 OFAC ได้ดำเนินงานภายใต้Office of Terrorism and Financial Intelligenceภายในกระทรวงการคลัง โดยส่วนใหญ่ประกอบด้วยผู้เชี่ยวชาญด้านการกำหนดเป้าหมายข่าวกรองและทนายความ แม้ว่าเป้าหมายของ OFAC ส่วนใหญ่จะถูกกำหนดโดยทำเนียบขาวแต่กรณีส่วนใหญ่เกิดขึ้นจากการสืบสวนของ Office of Global Targeting (OGT) ของ OFAC ^{[ 4 ]}

บางครั้ง OFAC ถูกอธิบายว่าเป็นหนึ่งในหน่วยงานรัฐบาลที่มีอำนาจมากที่สุดแต่ไม่เป็นที่รู้จัก^{[ 4 ] [ 5 ]} OFAC มีอำนาจในการลงโทษอย่างหนักต่อหน่วยงานที่ฝ่าฝืนคำสั่งของตน ซึ่งรวมถึงการปรับเงิน อายัดทรัพย์สิน และห้ามไม่ให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งดำเนินกิจการในสหรัฐอเมริกา

การมีส่วนร่วมของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ ในการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจต่อรัฐต่างประเทศมีมาตั้งแต่สมัยสงครามปี 1812เมื่อรัฐมนตรีอัลเบิร์ต กัลลาตินดำเนินการคว่ำบาตรต่อสหราชอาณาจักรเพื่อตอบโต้การเกณฑ์ทหารเรืออเมริกัน^{[ 3 ] [ 6 ]}

หน่วยงานก่อนหน้าของกองควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ ได้แก่ กองควบคุมเงินทุนต่างประเทศ (FFC) ซึ่งมีอยู่ตั้งแต่ปี 1940 ถึง 1947 และสำนักงานการเงินระหว่างประเทศ (ปี 1947 ถึง 1950) ^{[ 7 ] [ 8 ]} FFC ก่อตั้งขึ้นโดยคำสั่งบริหารหมายเลข 8389ในฐานะหน่วยงานหนึ่งของสำนักงานเลขาธิการกระทรวงการคลังเมื่อวันที่ 10 เมษายน 1940 อำนาจในการจัดตั้ง FFC มาจากพระราชบัญญัติการค้ากับศัตรูปี 1917ในบรรดาการดำเนินงานอื่นๆ FFC บริหารจัดการการควบคุมการนำเข้าทรัพย์สินของศัตรูในช่วงสงครามและข้อจำกัดทางการค้ากับรัฐศัตรู นอกจากนี้ยังเข้าร่วมในการบริหารจัดการ "รายชื่อประกาศของพลเมืองที่ถูกบล็อกบางราย" หรือ "บัญชีดำ" และทำการสำรวจทรัพย์สินที่ชาวต่างชาติเป็นเจ้าของในสหรัฐอเมริกาและทรัพย์สินที่ชาวอเมริกันเป็นเจ้าของในต่างประเทศ FFC ถูกยกเลิกในปี 1947 โดยหน้าที่ของ FFC ถูกโอนไปยังสำนักงานการเงินระหว่างประเทศ (OIF) ที่จัดตั้งขึ้นใหม่ ในปี พ.ศ. 2491 กิจกรรมของ OIF ที่เกี่ยวข้องกับเงินทุนต่างประเทศที่ถูกระงับได้ถูกโอนไปยังสำนักงานทรัพย์สินของคนต่างด้าว ซึ่งเป็นหน่วยงานภายในกระทรวงยุติธรรม^{[ 9 ]}

กองควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ ซึ่งเป็นหน่วยงานก่อนหน้าของ OFAC ได้รับการจัดตั้งขึ้นในสำนักงานการเงินระหว่างประเทศตามคำสั่งของกระทรวงการคลังในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2493 ภายหลังการเข้าร่วมสงครามเกาหลี ของ สาธารณรัฐประชาชนจีน [ ^{8 ]}ประธานาธิบดี แฮร์ ^รีเอส. ทรูแมนประกาศภาวะฉุกเฉินแห่งชาติและมอบหมายให้กองนี้ทำการปิดกั้นทรัพย์สินทั้งหมดของจีนและเกาหลีเหนือที่อยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ กองนี้ยังบริหารจัดการกฎระเบียบและคำสั่งที่ออกภายใต้พระราชบัญญัติการค้ากับศัตรูที่แก้ไขเพิ่มเติม^{[ 6 ]}เมื่อวันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2505 ตามคำสั่งของกระทรวงการคลัง กองควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศได้เปลี่ยนชื่อเป็นสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ^{[ 9 ]}

นอกเหนือจากพระราชบัญญัติการค้ากับศัตรูและภาวะฉุกเฉินระดับชาติ ต่างๆ ที่มีผลบังคับใช้ในปัจจุบันแล้ว OFAC ยังได้รับอำนาจจาก กฎหมายของรัฐบาลกลางสหรัฐฯหลายฉบับโดยเฉพาะอย่างยิ่งพระราชบัญญัติอำนาจทางเศรษฐกิจฉุกเฉินระหว่างประเทศ (IEEPA) เกี่ยวกับการคว่ำบาตรและมาตรการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจ^{[ 10 ]}

ในการบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจ OFAC ดำเนินการเพื่อป้องกัน "ธุรกรรมต้องห้าม" ซึ่ง OFAC อธิบายว่าเป็น "ธุรกรรมทางการค้าหรือทางการเงินและการทำธุรกรรมอื่น ๆ ที่บุคคลสัญชาติสหรัฐฯ ไม่สามารถมีส่วนร่วมได้ เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจาก OFAC หรือได้รับการยกเว้นโดยชัดแจ้งตามกฎหมาย" OFAC มีอำนาจในการให้การยกเว้นข้อห้ามในธุรกรรมดังกล่าว ไม่ว่าจะโดยการออกใบอนุญาตทั่วไปสำหรับธุรกรรมบางประเภท หรือโดยการออกใบอนุญาตเฉพาะเป็นรายกรณี^{[ 6 ]}

ภายใต้พระราชบัญญัติอำนาจทางเศรษฐกิจฉุกเฉินระหว่างประเทศ (IEEPA) ประธานาธิบดีสหรัฐฯสามารถระงับการนำสินทรัพย์ต่างประเทศที่อยู่ภายใต้เขตอำนาจศาลของสหรัฐฯ ออกไปในช่วงภาวะฉุกเฉินของประเทศได้ OFAC ดำเนินการตามอำนาจหน้าที่นี้โดยการออกระเบียบข้อบังคับให้กับสถาบันการเงิน^{[ 11 ]}

ในฐานะส่วนหนึ่งของความพยายามในการสนับสนุนการคว่ำบาตรอิรักในปี 2548 OFAC ได้ปรับVoices in the Wildernessเป็นเงิน 20,000 ดอลลาร์สำหรับการมอบยาและสิ่งของช่วยเหลือด้านมนุษยธรรมอื่นๆ ให้แก่ชาวอิรัก^{[ 12 ]}ในกรณีที่คล้ายกัน OFAC ได้กำหนดและพยายามเรียกเก็บค่าปรับ 10,000 ดอลลาร์ พร้อมดอกเบี้ย จากนักเคลื่อนไหวเพื่อสันติภาพ Bert Sacks สำหรับการนำยาไปให้ผู้อยู่อาศัยในเมือง^Basra [ 13 ^{] ข้อ}กล่าวหาต่อ Sacks ถูกศาลยกฟ้องในเดือนธันวาคม 2555 ^{[ 14 ]}

ในเดือนตุลาคม พ.ศ. 2550 เว็บไซต์ของบริษัทตัวแทนท่องเที่ยวสเปนหลายแห่งถูกeNom ปิดกั้นการเข้าถึงชื่อโดเมน เนื่องจากชื่อโดเมนเหล่านั้นอยู่ในบัญชีดำของ OFAC ^{[ 15 ] [ 16 ]}เมื่อถูกสอบถาม กระทรวงการคลังสหรัฐฯ อ้างถึงข่าวประชาสัมพันธ์ในปี พ.ศ. 2547 ที่ระบุว่าบริษัทดังกล่าว "ได้ช่วยเหลือชาวอเมริกันในการหลีกเลี่ยงข้อจำกัดในการเดินทางไปยังคิวบา" ^{[ 15 ]}

ในคดีUnited States v. Bankiเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2010 พลเมืองสหรัฐฯ ถูกตัดสินว่ามีความผิดฐานละเมิดมาตรการคว่ำบาตรต่ออิหร่านโดยไม่ขอใบอนุญาตโอนเงินสกุลอิหร่านล่วงหน้าจาก OFAC เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2010 สมาคมทนายความชาวอิหร่านอเมริกันได้ประกาศว่าจะยื่น คำแถลงการณ์ ในฐานะเพื่อนศาลต่อศาลอุทธรณ์เขตที่สองในคดี United States v. Banki [ ^{17 ] นอกจาก}นี้ยังได้ว่าจ้างทนายความเพื่อขอคำแนะนำเพิ่มเติมจาก OFAC เกี่ยวกับการนำเข้าสินค้าจากอิหร่าน^{[ 17 ]}

ในปี 2557 OFAC บรรลุข้อตกลงกับธนาคารBNP Paribas ของฝรั่งเศสเป็นจำนวนเงินสูงถึง 963 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของค่าปรับจำนวน 8.9 พันล้านดอลลาร์สหรัฐที่เรียกเก็บจากคดีนี้^{[ 18 ] [ 19 ]}

การแต่งตั้งเป็นผู้อำนวยการ OFAC ไม่ต้องได้รับการยืนยันจากวุฒิสภา^{[ 20 ]}

OFAC เผยแพร่รายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนดเป็นพิเศษ (SDN) ซึ่งระบุรายชื่อบุคคล องค์กร และเรือที่พลเมืองสหรัฐฯและผู้พำนักถาวรถูกห้ามไม่ให้ทำธุรกิจด้วย^{[ 6 ]}รายชื่อนี้แตกต่างจากรายชื่อที่จัดทำขึ้นตามมาตรา 314(a) ของพระราชบัญญัติแพทริออต^{[ 21 ]}

ในเดือนสิงหาคม พ.ศ. 2552 คำตัดสินของศาลรัฐบาลกลางในคดีKindHearts v. Treasuryพบว่าการที่กระทรวงการคลังยึดทรัพย์สินของ KindHearts โดยไม่แจ้งให้ทราบล่วงหน้าหรือไม่มีช่องทางให้ยื่นอุทธรณ์ถือเป็นการละเมิดการแก้ไขเพิ่มเติมรัฐธรรมนูญฉบับที่ 4และ5 ^{[ 22 ]}

เมื่อวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2554 ศาลอุทธรณ์เขตที่ 9ได้ยืนยันคำตัดสินของศาลชั้นต้นที่ว่าขั้นตอนที่กระทรวงการคลังใช้ในการปิดมูลนิธิอิสลามอัลฮารามัยน์ ในรัฐโอเรกอนเมื่อปี พ.ศ. 2547 นั้นขัดต่อรัฐธรรมนูญ ศาลกล่าวว่าการรับประกัน กระบวนการยุติธรรมตามมาตรา 5 ของรัฐธรรมนูญกำหนดให้กระทรวงการคลังต้องแจ้งให้ทราบอย่างเพียงพอถึงเหตุผลที่ขึ้นบัญชีกลุ่มก่อการร้าย ตลอดจนให้โอกาสตอบโต้อย่างมีนัยสำคัญ นอกจากนี้ ศาลยังตัดสินว่าการอายัดทรัพย์สินของกลุ่มดังกล่าวถือเป็นการยึดทรัพย์ตามมาตรา 4 ของรัฐธรรมนูญ ดังนั้นจึงจำเป็นต้องมีคำสั่งศาล^{[ 23 ]}

ณ วันที่ 7 ตุลาคม 2558 รายชื่อ SDN มีรายการมากกว่า 15,200 รายการจาก 155 ประเทศ ในจำนวนนี้ 178 รายการเป็นเครื่องบิน และ 575 รายการเป็นเรือ ("ยานพาหนะ") ส่วนที่เหลืออีก 14,467 รายการเป็นบุคคลและองค์กรที่ถูกกำหนด^{[ 24 ]} OFAC สร้างรายการแยกต่างหากในรายชื่อ SDN สำหรับแต่ละชื่อแทนของผู้ถูกกำหนด ดังนั้นจำนวนรายการจึงไม่ได้สะท้อนถึงจำนวนผู้ถูกกำหนด^{[ 3 ]}

เมื่อวันที่ 21 กันยายน 2021 การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลถูกรวมอยู่ในรายชื่อการคว่ำบาตรเป็นครั้งแรกเนื่องจากช่วยฟอกเงินที่ผิดกฎหมายซึ่งมีแหล่งที่มาจาก การโจมตี ด้วยแรนซัมแวร์จำนวนเงินที่ฟอกมีมากกว่า 160 ล้านดอลลาร์ ระหว่างปี 2018 ถึง 2021 ^{[ 25 ]}

OFAC เผยแพร่รายชื่อการระบุการคว่ำบาตรตามภาคส่วน (SSI) ซึ่งระบุรายชื่อบุคคล บริษัท และหน่วยงานในภาคส่วนของเศรษฐกิจรัสเซีย (โดยเฉพาะพลังงาน การเงิน และอาวุธยุทโธปกรณ์) ซึ่งห้ามไม่ให้บุคคลสัญชาติสหรัฐฯ ไม่ว่าจะอยู่ที่ใดก็ตาม ดำเนินกิจกรรมบางประเภทกับบุคคลหรือหน่วยงานเหล่านี้^{[ 26 ]}รายชื่อนี้ได้รับการปรับปรุงแก้ไขตามคำสั่งบริหาร EO 13662 เรื่อง การอายัดทรัพย์สินของบุคคลเพิ่มเติมที่สนับสนุนสถานการณ์ในยูเครนเมื่อวันที่ 20 มีนาคม 2014 ตามระเบียบ 79 FR 16167 ^{[ 27 ]}

เมื่อวันที่ 13 สิงหาคม 2557 กระทรวงการคลังได้ออกคำแนะนำสำหรับหน่วยงานที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรภาคส่วน โดยเพิ่มจำนวนหน่วยงานในรายการระบุมาตรการคว่ำบาตรภาคส่วนด้วยการเพิ่มบริษัทย่อยของหน่วยงานที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรภาคส่วนซึ่งถือครองกรรมสิทธิ์ 50% หรือมากกว่าโดยหน่วยงานที่อยู่ภายใต้มาตรการคว่ำบาตรภาคส่วน ไม่ว่าจะเป็นรายบุคคลหรือโดยรวม ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม นอกจากนี้ บุคคลสัญชาติสหรัฐฯ ไม่สามารถใช้ตัวกลางที่เป็นบุคคลที่สามได้ และต้องใช้ความระมัดระวังในระหว่าง "ธุรกรรมกับหน่วยงานที่ไม่ถูกบล็อกซึ่งบุคคลที่ถูกบล็อกอย่างน้อยหนึ่งรายมีผลประโยชน์ในการเป็นเจ้าของที่มีนัยสำคัญน้อยกว่า 50% หรือซึ่งบุคคลที่ถูกบล็อกอย่างน้อยหนึ่งรายอาจควบคุมโดยวิธีการอื่นนอกเหนือจากผลประโยชน์ในการเป็นเจ้าของส่วนใหญ่" ^{[ 28 ]}

เมื่อวันที่ 22 ธันวาคม พ.ศ. 2558 กระทรวงการคลังได้ระบุรายชื่อหน่วยงานทั้งหมดและบริษัทในเครือในรายการการระบุการคว่ำบาตรตามภาคส่วนอย่างชัดเจนโดยใช้การค้นหาที่มนุษย์อ่านได้^{[ 29 ] [ 30 ] [ 31 ]}

ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2569 OFAC มีบุคคลมากกว่า 17,000 รายที่เกี่ยวข้องกับการคว่ำบาตร^{[ 32 ]}

ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2569 OFAC ได้ระบุรายชื่อโครงการคว่ำบาตรตามประเทศและโครงการเหล่านี้: ^{[ 33 ]}

ณ วันที่ 8 สิงหาคม 2563 OFAC ได้ดำเนินการตามโครงการคว่ำบาตรดังต่อไปนี้: ^{[ 50 ]}

หมายเหตุในตาราง: ตัวเลขของบุคคล บริษัท เรือ และอากาศยาน นำมาจากรายชื่อ SDN (รายชื่อบุคคลที่ถูกคว่ำบาตร) อย่างไรก็ตาม รายการใดรายการหนึ่งในรายชื่อนั้นอาจเป็นเป้าหมายของโครงการคว่ำบาตรหลายโครงการ ดังนั้นการรวมจำนวนบรรทัดในตารางจะทำให้ผลรวมที่แท้จริงสูงเกินจริงเนื่องจากการซ้ำซ้อน

ในเดือนธันวาคม พ.ศ. 2567 แฮกเกอร์ที่ได้รับการสนับสนุนจากรัฐบาลจีนได้เจาะระบบ OFAC ผ่านทางBeyondTrust ผู้ให้บริการด้านความปลอดภัยทางไซเบอร์ ทำให้สามารถเข้าถึงบันทึกการบริหารที่ไม่เป็นความลับซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับการพิจารณามาตรการคว่ำบาตรและเป้าหมายในอนาคต เหตุการณ์นี้ซึ่งเจ้าหน้าที่กระทรวงการคลังอธิบายว่าเป็น "เหตุการณ์สำคัญ" และยังส่งผลกระทบต่อสำนักงานเลขาธิการกระทรวงการคลังและสำนักงานวิจัยทางการเงินถือเป็นการบุกรุก OFAC ครั้งที่สองที่ทราบกันดีจากสาธารณรัฐประชาชน จีน ต่อจากการละเมิดในช่วงต้นทศวรรษ พ.ศ. 2543 ที่ทำให้ข้อมูลอีเมลของสำนักงานที่ปรึกษาทั่วไปรั่วไหล^{[ 90 ] [ 91 ]} เพื่อตอบโต้ ในวันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2568 OFAC ได้ลงโทษ Yin Kecheng แฮกเกอร์ที่อยู่ในเซี่ยงไฮ้ซึ่งเกี่ยวข้องกับ กระทรวงความมั่นคงแห่งรัฐของจีนซึ่งถูกกล่าวหาว่าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการรั่วไหลของ ข้อมูล ^{[ 92 ] [ 93 ]}

• หมวด 31 แห่งประมวลกฎหมายรัฐบาลกลาง
• มาตรการคว่ำบาตรของสหรัฐอเมริกา

• Bryan R. Early & Keith A. Preble (2020) " การออกไปตกปลาเทียบกับการล่าปลาวาฬ: การอธิบายการเปลี่ยนแปลงวิธีการบังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรทางเศรษฐกิจของสหรัฐฯ " วารสาร Security Studies

• สื่อที่เกี่ยวข้องกับสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ (Office of Foreign Assets Control)ในวิกิมีเดียคอมมอนส์
• เว็บไซต์อย่างเป็นทางการ