บริษัท แอลพีแอล ไฟแนนเชียล โฮลดิ้งส์ จำกัด

พิมพ์	สาธารณะ
ซื้อขายกันในฐานะ	Nasdaq :  LPLA ส่วนประกอบของดัชนี Russell 1000
อุตสาหกรรม	บริการทางการเงิน
ก่อตั้ง	1989 ( 1989 )
สำนักงานใหญ่	ซานดิเอโกรัฐแคลิฟอร์เนีย สหรัฐอเมริกา
บุคคลสำคัญ	ริช สไตน์ไมเออร์ ซีอีโอ แมตต์ ออเด็ตต์ ประธานและ CFO
รายได้	10 พันล้าน ดอลลาร์สหรัฐ (ปี 2023)
อุม	1.9 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐ
จำนวนพนักงาน	8,400 (2023)
บริษัทในเครือ	บริษัท แอลพีแอล ไฟแนนเชียล แอลแอลพี อินชัวรันส์ แอสโซซิเอทส์ อิงค์ บริษัท ฟอร์ติเจนท์ แอลแอล ซีบริษัท เดอะ ไพรเวท ทรัสต์ คอมพานี
เว็บไซต์	www.lpl.com​​
เชิงอรรถ[ 1 ] [ 2 ] [ 3 ]

LPL Financial Holdings Inc. (โดยทั่วไปเรียกว่าLPL Financial ) ก่อตั้งขึ้นในปี 1989 และได้รับการอธิบายว่าเป็นโบรกเกอร์-ดีลเลอร์อิสระที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา ณ ปี 2026 บริษัทมีที่ปรึกษาทางการเงินมากกว่า 32,000 ราย มีสินทรัพย์ของลูกค้าประมาณ 2.3 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐ รวมถึงสินทรัพย์ที่ปรึกษา 1.4 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐ^{[ 4 ]} LPL Financial มีสำนักงานใหญ่ในบอสตันฟ อ ^ร์ตมิลล์ออสตินและซานดิเอโก [ ^{5 ] บริษัท}เป็นสมาชิกของFINRAและSIPC [ ^{6 ]}

LPL Financial ก่อตั้งขึ้นในปี 1989 [ ^{7 ] จาก}การควบรวมกิจการของบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สองแห่ง ได้แก่ Linsco (ก่อตั้งในชื่อLife Insurance Securities Corp ในปี 1968 )และ Private Ledger (ก่อตั้งในปี 1973) ^{[ 8 ]}

ในเดือนพฤศจิกายน พ.ศ. 2553 LPL Financial Holdings ได้ทำการเสนอขายหุ้นต่อสาธารณะครั้งแรกใน Nasdaq ภายใต้สัญลักษณ์ LPLA โดยหุ้นของบริษัทมีราคาเริ่มต้นที่ 30 ดอลลาร์ต่อหุ้น^{[ 9 ]}

เมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2560 บริษัท LPL Financial Holdings Inc. ได้ลงนามและปิดธุรกรรมเพื่อซื้อเครือข่ายโบรกเกอร์อิสระของ National Planning Holdings, Inc. (NPH) โดย NPH เป็นบริษัทแม่ของบริษัทโบรกเกอร์อิสระ 4 แห่ง ได้แก่INVEST Financial Corporation , National Planning Corporation, Investment Centers of America และ SII Investments

เมื่อวันที่ 2 พฤษภาคม 2561 LPL Financial ตกลงที่จะจ่ายเงินชดเชยจำนวน 26 ล้านดอลลาร์สหรัฐ อันเนื่องมาจากหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน^{[ 10 ] [ 11 ] [ 12 ] [ 13 ]}ในปีเดียวกันนั้น บริษัทตกลงที่จะจ่ายค่าปรับจำนวน 2.75 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และดำเนินการตรวจสอบย้อนหลังเกี่ยวกับข้อร้องเรียนบางประการที่เกี่ยวข้องกับการรายงานการต่อต้านการฟอกเงิน (AML) และการรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าเป็นหลัก^{[ 14 ]}เมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2561 LPL Financial Holdings Inc. รายงานการเข้าซื้อกิจการ AdvisoryWorld ซึ่งเป็นบริษัทเทคโนโลยีที่ให้บริการอุตสาหกรรมการจัดการความมั่งคั่ง บริษัทนี้ก่อตั้งขึ้นในปี 1987 ผลิตภัณฑ์ของบริษัทประกอบด้วยการสร้างข้อเสนอ การวิเคราะห์พอร์ตโฟลิโอและการลงทุน และความสามารถในการสร้างแบบจำลองพอร์ตโฟลิโอ^{[ 15 ]}

เมื่อวันที่ 26 มิถุนายน 2019 LPL Financial ได้ตกลงกับรัฐแมสซาชูเซตส์เป็นจำนวนเงิน 1.1 ล้านดอลลาร์ และเข้ารับการตรวจสอบการควบคุมภายในบางประการ กองกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐแมสซาชูเซตส์ (MSD) ได้ทำการสอบสวนและกล่าวหา LPL เกี่ยวกับเรื่องการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการออกใบอนุญาตให้กับที่ปรึกษา/ผู้ควบคุมดูแล และการรายงานล่าช้า^{[ 16 ]}เมื่อวันที่ 26 ธันวาคม 2019 LPL Financial ได้จ่ายค่าปรับจำนวน 300,000 ดอลลาร์ ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการตกลงกับ FINRA โดยส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับระบบและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับบัญชี Uniform Gifts to Minors Act (UGMA) และ Uniform Transfer to Minors Act (UTMA) การตกลงดังกล่าวมีพื้นฐานมาจากการควบคุมภายในและไม่เกี่ยวข้องกับความเสียหายใดๆ ต่อนักลงทุน^{[ 17 ]}

เมื่อวันที่ 18 สิงหาคม พ.ศ. 2563 LPL Financial Holdings Inc. รายงานการซื้อกิจการ EK Riley Investments, LLC ซึ่งเป็นโบรกเกอร์และที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน (RIA) ในซีแอตเทิล EK Riley ให้บริการสินทรัพย์ของลูกค้ามากกว่า 2 พันล้านดอลลาร์ และคาดว่าที่ปรึกษาประมาณ 90% จะเข้าร่วมกับ LPL ^{[ 18 ] [ 19 ]}

เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม พ.ศ. 2563 LPL Financial Holdings Inc. รายงานว่าได้เสร็จสิ้นการซื้อกิจการบริษัท Lucia Securities ซึ่งเป็นโบรกเกอร์ผู้ค้าหลักทรัพย์ และ Lucia Wealth Services ซึ่งเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียน (RIA) ในเมืองซานดิเอโก^{[ 20 ] [ 21 ]}

เมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2020 LPL Financial Holdings Inc. ประกาศการเข้าซื้อกิจการ Blaze Portfolio ซึ่งเป็น บริษัท ฟินเทค ในชิคาโก ที่ก่อตั้งขึ้นในปี 2010 LPL ระบุว่าจะยังคงนำเสนอ Blaze Portfolio เป็นผลิตภัณฑ์แยกต่างหากต่อไป พร้อมทั้งบูรณาการความสามารถในการซื้อขายเข้ากับแพลตฟอร์มที่ปรึกษาของบริษัท การทำธุรกรรมดังกล่าวได้รับการลงนามและปิดลงเมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2020 LPL Financial จ่ายเงินประมาณ 12 ล้านดอลลาร์ และตกลงที่จะจ่ายเงินเพิ่มเติมตามเงื่อนไขสูงสุดถึง 5 ล้านดอลลาร์ ขึ้นอยู่กับเป้าหมายและการปรับราคาซื้อตามปกติ^{[ 22 ] [ 23 ]}เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2020 LPL Financial จ่ายค่าปรับ 6.5 ล้านดอลลาร์ ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของการประนีประนอมกับ Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ในส่วนหนึ่งของการประนีประนอม LPL Financial ยินยอมต่อข้อสรุปที่ว่าพวกเขาไม่สามารถกำกับดูแลและไม่สามารถเก็บรักษาบันทึกที่เพียงพอได้ FINRA กล่าวหาว่าการเก็บรักษาบันทึกที่ไม่เพียงพอทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหายจากแผนการปอนซีที่สร้างขึ้นโดยตัวแทนรายหนึ่งของบริษัท^{[ 24 ]}

ในปี 2021 LPL Financial รายงานว่ามีสินทรัพย์นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และให้คำปรึกษาเกิน 1 ล้านล้านดอลลาร์สหรัฐ และมีที่ปรึกษาทางการเงินมากกว่า 20,000 ราย ในบทความปี 2022 Barron's ได้บรรยาย LPL Financial ว่าเป็น “นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อิสระชั้นนำ” ในสหรัฐอเมริกา^{[ 25 ]}

ในเดือนเมษายน พ.ศ. 2564 LPL ได้เข้าซื้อกิจการบริหารความมั่งคั่งของWaddell & Reed ^{[ 26 ]}

LPL Financial เข้าสู่ รายชื่อ Fortune 500ที่อันดับ 466 ในปี 2021 ^{[ 4 ]}และขึ้นสู่อันดับ 392 ในปี 2024 ^{[ 27 ]}ในเดือนสิงหาคม 2024 LPL Financial ตกลงกับ SEC เพื่อจ่ายค่าปรับ 50 ล้านดอลลาร์สหรัฐเนื่องจากไม่ปฏิบัติตามระบบการเก็บรักษาบันทึกอิเล็กทรอนิกส์^{[ 28 ]}

ในปี 2024 Rich Steinmeier ได้รับการแต่งตั้งเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ LPL Financial ^{[ 29 ]}

ในปี 2025 LPL Financial ประกาศการเข้าซื้อกิจการCommonwealth Financial Networkซึ่งเป็นหนึ่งในบริษัทบริหารความมั่งคั่งอิสระที่ใหญ่ที่สุดในสหรัฐอเมริกา LPL ระบุว่าองค์กรที่รวมกันจะให้การสนับสนุนที่ปรึกษาทางการเงินมากกว่า 29,000 ราย^{[ 30 ]}

• ข้อมูลธุรกิจสำหรับ LPL Financial:
  • Google
  • รอยเตอร์
  • เอกสารที่ยื่นต่อ SEC
  • ยาฮู!