คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส

Επιτροπή Κεφαлαιαγοράς
ภาพรวมของหน่วยงาน
ก่อตั้ง	2001 ( 2001 )
เขตอำนาจศาล	สาธารณรัฐไซปรัส
สำนักงานใหญ่	นิโคเซียประเทศไซปรัส
พนักงาน	198 (2023) [ 1 ]
ผู้บริหารหน่วยงาน	ดร.จอร์จ ธีโอคาไรด์ส ประธาน
เว็บไซต์	www.cysec.gov.cy​​​

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส ( CySEC ; ภาษากรีก : Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ) เป็นหน่วยงานกำกับดูแล ด้านการเงิน ของประเทศไซปรัสในฐานะรัฐสมาชิกของสหภาพยุโรปกฎระเบียบและการดำเนินงานด้านการเงินของ CySEC จึงเป็นไปตามกฎหมาย MiFID ว่าด้วย การประสานงานด้านการเงิน ของยุโรป

โบรกเกอร์ฟอเร็กซ์ค้าปลีกต่างประเทศจำนวนมากได้รับใบอนุญาตจาก CySEC ^{[ 2 ]}ก่อนปี 2018 CySEC เป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่โบรกเกอร์ไบนารีออปชั่น หลายรายเลือกใช้ ^{[ 3 ] [ 4 ] [ 5 ]}

ในขณะที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของกรอบความรับผิดชอบระดับชาติ CySEC ได้นำนโยบายที่กำหนดไว้ใน ระดับ สหภาพยุโรป มาใช้มากขึ้นเรื่อยๆ เป็นสมาชิกที่มีสิทธิ์ออกเสียงของคณะกรรมการกำกับดูแลของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดแห่งยุโรป (ESMA) ^{[ 6 ]}นอกจากนี้ยังเป็นสมาชิกของคณะกรรมการความเสี่ยงเชิงระบบแห่งยุโรป (ESRB) อีกด้วย ^{[ 7 ]}

CySEC ก่อตั้งขึ้นในปี 2544 โดยเป็นส่วนหนึ่งของมาตรา 5 แห่งกฎหมายคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไซปรัส (การจัดตั้งและความรับผิดชอบ) ปี 2544 ในฐานะองค์กรนิติบุคคลสาธารณะ เมื่อไซปรัสเข้าเป็นสมาชิกสหภาพยุโรปในปี 2547 CySEC ก็ได้กลายเป็นส่วนหนึ่งของ กฎระเบียบ MiFID ของยุโรปไปพร้อมกัน ทำให้บริษัทที่จดทะเบียนในไซปรัสสามารถเข้าถึงตลาดยุโรปทั้งหมดได้ อย่างไรก็ตาม การเข้าร่วมสหภาพยุโรปและการใช้เงินยูโรได้เปลี่ยนแปลงกรอบการกำกับดูแลทางการเงินที่ CySEC กำกับดูแลอย่างมีนัยสำคัญ สำหรับสิ่งที่ก่อนหน้านี้ถือว่าเป็นแหล่งหลบเลี่ยงภาษี^{[ 8 ] [ 9 ] [ 10 ]}

เมื่อวันที่ 4 พฤษภาคม 2555 CySEC ได้ประกาศการเปลี่ยนแปลงนโยบายเกี่ยวกับการจัดประเภทตัวเลือกไบนารีเป็นเครื่องมือทางการเงิน ผลก็คือแพลตฟอร์มตัวเลือกไบนารีที่ดำเนินการในไซปรัส (ซึ่งเป็นที่ตั้งของแพลตฟอร์มส่วนใหญ่) จะต้องได้รับการกำกับดูแล ซึ่งทำให้ CySEC เป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินแห่งแรกของโลกที่ยอมรับและกำกับดูแลตัวเลือกไบนารีในฐานะเครื่องมือทางการเงิน^{[ 11 ]}

หลังจากออกคำสั่งห้ามซื้อขายออปชั่นไบนารีชั่วคราวในเดือนกรกฎาคม 2561 CySEC ได้ออกคำสั่งห้ามถาวรในการเสนอการซื้อขายออปชั่นไบนารีให้กับผู้ค้าปลีกเมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2562 ^{[ 12 ]}

CySEC มีหน้าที่ดังต่อไปนี้: ^{[ 13 ] [ 14 ]}

1. เพื่อกำกับดูแลและควบคุมการดำเนินงานของตลาดหลักทรัพย์ไซปรัสและธุรกรรมที่ดำเนินการในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทจดทะเบียน โบรกเกอร์ และบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
2. เพื่อกำกับดูแลและควบคุมบริษัทให้บริการด้านการลงทุน ที่ได้รับใบอนุญาต กองทุนรวม เพื่อการลงทุนในธุรกิจ เดียวกัน ที่ปรึกษาด้านการลงทุน และบริษัทจัดการกองทุนรวม
3. เพื่อออกใบอนุญาตประกอบกิจการให้แก่บริษัทด้านการลงทุน รวมถึงที่ปรึกษาด้านการลงทุน บริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
4. เพื่อกำหนดมาตรการลงโทษทางปกครองและบทลงโทษทางวินัยแก่นายหน้าบริษัทนายหน้า ที่ปรึกษาการลงทุน ตลอดจนบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคล อื่นใด ที่อยู่ภายใต้บทบัญญัติของกฎหมายตลาดหลักทรัพย์^{[ 15 ]}

ในการแก้ไขกฎหมายล่าสุดที่ควบคุม CySEC และความรับผิดชอบของ CySEC ทำให้ CySEC ได้รับอำนาจสำคัญเหนือหน่วยงานที่ตนกำกับดูแล โดยสามารถดำเนินการสอบสวน เข้าสถานที่และค้นหา ตลอดจนแบ่งปันผลการค้นพบกับหน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศได้^{[ 16 ]}

CySEC บริหารงานโดยคณะกรรมการ 7 คน ซึ่งประกอบด้วยประธานและรองประธานที่ได้รับการว่าจ้างแบบเต็มเวลา รวมถึงสมาชิกที่ไม่ใช่ผู้บริหารอีก 5 คน สมาชิกของคณะกรรมการได้รับการแต่งตั้งโดยคณะรัฐมนตรีตามข้อเสนอของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังและมีวาระการดำรงตำแหน่ง 5 ปี สมาชิกทุกคนสามารถต่ออายุวาระได้อีก 5 ปี^{[ 17 ] [ 18 ] [ 19 ]}

CySEC มีอัตราการเติบโตที่สูงมากในการลงทะเบียนและกฎหมายบุกเบิกเกี่ยวกับบริการทางการเงินเฉพาะ^{[ 20 ] [ 21 ]}ด้วยเหตุนี้ ข้อกำหนดด้านการตรวจสอบและการกำกับดูแลสำหรับองค์กรจึงได้รับการปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง^{[ 22 ]}กระบวนการนี้ได้รับความสนใจจากหน่วยงานกำกับดูแลอื่นๆ ของสหภาพยุโรปและบริษัทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนกับ CySEC ^{[ 23 ]}

ตลอดปี 2014 และ 2015 CySEC ได้รับคำวิจารณ์จากผู้ค้าและนักวิจารณ์ในอุตสาหกรรมที่อ้างว่าองค์กรนี้ต้องการกฎหมายที่ดีกว่าเกี่ยวกับการกำกับดูแลและการตรวจสอบบริษัทการลงทุนที่มีความเสี่ยงสูง^{[ 24 ]}พวกเขาแนะนำว่าค่าปรับที่ CySEC เรียกเก็บมีแนวโน้มที่จะน้อยกว่าค่าปรับที่องค์กรกำกับดูแลอื่นๆ ของสหภาพยุโรปเรียกเก็บ คำวิจารณ์ส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับโบรกเกอร์ตัวเลือกไบนารีโดยเฉพาะ

CySEC เป็นหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินแห่งแรกที่มุ่งควบคุมตัวเลือกไบนารี ดังนั้น โบรกเกอร์ตัวเลือกไบนารี รวมถึงโบรกเกอร์ที่มีชื่อเสียง จึงต้องจดทะเบียน (หรือพยายามจดทะเบียน) กับ CySEC เพื่อให้สามารถดำเนินการได้อย่างถูกกฎหมายภายในเขตยูโรโซนหรือเพื่อให้ได้รับความไว้วางใจในระดับสากล โบรกเกอร์บางรายได้ร้องขอขั้นตอนและกระบวนการที่รวดเร็วยิ่งขึ้น^{[ 24 ]}

ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป บริษัทลงทุนของไซปรัสจะไม่ได้รับอนุญาตให้ดำเนินธุรกิจไบนารีออปชั่นกับลูกค้าปลีกอีกต่อไป^{[ 5 ]}

CySEC ได้ดำเนินการเปลี่ยนแปลงครั้งใหญ่ทั้งในกระบวนการจดทะเบียนและการกำกับดูแลของหน่วยงานที่จดทะเบียนทั้งหมด^{[ 25 ] [ 26 ]}การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวรวมถึงความโปร่งใสที่มากขึ้นเกี่ยวกับหน่วยงานที่จดทะเบียนที่มีอยู่ ค่าปรับที่เข้มงวดขึ้น การระงับโบรกเกอร์ และการเพิกถอนใบอนุญาต^{[ 27 ] [ 28 ] [ 29 ] [ 30 ]}นอกจากนี้ยังได้กำหนดการอนุมัติการกำกับดูแลที่เข้มงวดสำหรับการเปลี่ยนชื่อ ในหนังสือเวียนในปี 2559 หน่วยงานกำกับดูแลได้อธิบายว่า "ชื่อของหน่วยงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล หรือการใช้คำภายในชื่อของพวกเขา ควรสะท้อนถึงงาน/กิจกรรมที่พวกเขาดำเนินการ เพื่อไม่ให้เกิดความเข้าใจผิดต่อนักลงทุน"

องค์กรยังได้จัดตั้งโครงสร้างใหม่เพื่อปรับปรุงการจัดการข้อร้องเรียนของนักลงทุนอีกด้วย^{[ 31 ]}

บริษัทที่ให้บริการด้านการลงทุนและบริการเสริมอื่นๆ จ้างบุคคลที่มีคุณสมบัติที่เกี่ยวข้อง ตามกฎหมายของรัฐ พนักงานของบริษัทการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับการให้บริการด้านการลงทุนหรือการดำเนินกิจกรรมการลงทุนจะต้องลงทะเบียนในทะเบียนสาธารณะของบุคคลที่ได้รับการรับรองหลังจากผ่านการสอบ^{[ 32 ]}พวกเขายังต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของแนวทางสำหรับบริษัทการลงทุน ซึ่งระบุคุณสมบัติทางวิชาการและวิชาชีพขั้นต่ำที่พวกเขาควรมี กฎหมายมีจุดมุ่งหมายเพื่อให้บริษัทการลงทุนมีความเข้าใจที่ดีเกี่ยวกับกรอบกฎหมายและข้อบังคับและแนว ^{ปฏิบัติ}ในระดับท้องถิ่นและยุโรป พร้อมกับความเข้าใจที่จำเป็นเกี่ยวกับการฟอกเงินการจัดการความเสี่ยงและเศรษฐศาสตร์^{[ 33} ] ปัจจุบัน CySEC ให้ใบรับรองดังต่อไปนี้: ^{[ 34 ]}

• ใบรับรองขั้นพื้นฐาน
• ประกาศนียบัตรขั้นสูง
• เจ้าหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน

• คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
• หน่วยงานกำกับดูแลตลาดหลักทรัพย์ยุโรป
• คำสั่งเกี่ยวกับตลาดเครื่องมือทางการเงิน
• ไบนารีออปชั่น
• การซื้อขายแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศรายย่อย
• รายชื่อหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินแยกตามประเทศ

• เว็บไซต์อย่างเป็นทางการ