แบบฟอร์ม Schedule 13Dเป็น เอกสาร ที่ต้องยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ของสหรัฐอเมริกา (SEC)ภายใน 10 วัน สำหรับผู้ที่ได้มาซึ่งกรรมสิทธิ์ใน หลักทรัพย์ที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งของ บริษัทมหาชนมากกว่า 5% ผู้ยื่นเอกสารต้องปรับปรุงข้อมูลในแบบฟอร์ม Schedule 13D ให้ทันสมัยโดยทันที เพื่อสะท้อนถึงการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญใดๆ ในข้อเท็จจริงที่เปิดเผย รวมถึงการได้มาหรือการจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทนั้นๆ ตั้งแต่ 1% ขึ้นไป เป็นต้น

เอกสาร 13D ช่วยให้สาธารณชนผู้ลงทุนเห็นว่าใครคือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทมหาชน และที่สำคัญยิ่งกว่านั้นคือ เหตุใดพวกเขาจึงมีความสนใจในบริษัทนั้น เอกสารเหล่านี้อาจเป็นสัญญาณบ่งชี้ถึงการเข้าซื้อกิจการโดยไม่เป็นมิตรการแยกส่วนบริษัท และเหตุการณ์ "การเปลี่ยนแปลงการควบคุม" อื่นๆ

แบบฟอร์ม Schedule 13D ประกอบด้วยเจ็ดส่วนที่แตกต่างกัน:

• หลักทรัพย์และผู้ออกหลักทรัพย์ - ส่วนนี้ประกอบด้วยข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับประเภทและระดับของหลักทรัพย์ รวมถึงข้อมูลติดต่อของเจ้าของ
• ข้อมูลส่วนตัวและประวัติ - ส่วนนี้ประกอบด้วยข้อมูลพื้นฐานเพิ่มเติมเกี่ยวกับเจ้าของ รวมถึงประวัติการมีส่วนเกี่ยวข้องกับกิจกรรมทางอาชญากรรมในอดีต
• แหล่งที่มาและจำนวนเงินทุนหรือข้อพิจารณาอื่นๆ - ส่วนนี้ช่วยให้นักลงทุนทราบว่าเงินทุนมาจากไหน การใช้งานที่สำคัญที่สุดของส่วนนี้คือการพิจารณาว่าสถานการณ์การซื้อกิจการมีการใช้เงินกู้มากเกินไปหรือไม่ เมื่อการซื้อส่วนใหญ่ใช้เงินกู้หรือเงินกู้ยืม
• วัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรม - นี่คือส่วนที่สำคัญที่สุดของการยื่นแบบฟอร์ม 13D ช่วยให้คุณเห็นว่าทำไมพวกเขาถึงซื้อหุ้นในบริษัท ไม่ว่าจะเป็นเพื่อการเข้าซื้อกิจการ การเข้าครอบครองกิจการโดยไม่เป็นมิตร การต่อสู้เพื่อแย่งชิงอำนาจในที่ประชุมผู้ถือหุ้นหรือเพียงเพราะพวกเขาเชื่อว่าหุ้นนั้นมีราคาต่ำกว่ามูลค่าที่แท้จริง
• ความสนใจในหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ - ส่วนนี้ระบุวัตถุประสงค์ที่ชัดเจนของการทำธุรกรรม ซึ่งควรจะอธิบายให้ละเอียดกว่านี้ในส่วนที่ 4 (วัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรม)
• สัญญา ข้อตกลง ความเข้าใจ หรือความสัมพันธ์ใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ของผู้ออกหลักทรัพย์ - ส่วนนี้ประกอบด้วยความสัมพันธ์พิเศษใดๆ ระหว่างผู้ถือหลักทรัพย์และบริษัท ข้อมูลนี้สำคัญเพื่อให้แน่ใจว่าการซื้อขายนั้นถูกต้องตามกฎหมาย ไม่ใช่เพียงแค่เพื่อนซื้อหุ้น หรือเป็นผลจากข้อตกลงอื่นใด
• เอกสารที่ต้องยื่นเป็นหลักฐานประกอบ - นี่คือส่วนที่สำคัญเป็นอันดับสอง ส่วนนี้ประกอบด้วยเอกสารใดๆ ที่อาจต้องยื่นพร้อมกับแบบฟอร์ม โดยทั่วไปแล้วส่วนนี้มักใช้สำหรับการยื่นจดหมายถึงฝ่ายบริหารในกรณีที่มีการเข้าซื้อกิจการโดยไม่เป็นมิตร หลักฐานประกอบยังสามารถอธิบายเพิ่มเติมเกี่ยวกับวัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรม (ส่วนที่ 4) ได้อีกด้วย

ฐานข้อมูลรวมของตาราง 13D, 13G และ 13F นั้นจัดทำโดยผู้ให้บริการเอกชน เช่น Edgar

• ตารางที่ 13G
• กำหนดการ
• แบบฟอร์ม 13F

• หน้าแรกของ SEC
• เอ็ดการ์
• แบบฟอร์ม Schedule 13D ที่สามารถกรอกข้อมูลได้พร้อมคำแนะนำโดยย่อ
• API ดอกเบี้ยชอร์ต
• 13D กับ 13G — ความแตกต่างที่แท้จริงคืออะไร — การเปรียบเทียบแบบง่ายๆ ระหว่างแบบฟอร์ม 13D (เจตนาของนักเคลื่อนไหว, ระยะเวลาการยื่น 10 วัน) กับแบบฟอร์ม 13G (เจ้าของที่ไม่เกี่ยวข้อง) พร้อมตัวอย่างว่านักเคลื่อนไหวอย่าง Ackman, Icahn และ Elliott ใช้ข้อ 4 (วัตถุประสงค์ของการทำธุรกรรม) ในแบบฟอร์ม 13D เพื่อประกาศเจตนาในการรณรงค์อย่างไร