คุณสมบัติของผู้ประกอบวิชาชีพด้านการลงทุนแตกต่างกันไปในแต่ละประเทศ โดยหลายประเทศมีหน่วยงานสอบเฉพาะที่ทำหน้าที่ออกใบรับรอง ใบรับรองที่โดดเด่นอย่างหนึ่งคือ CFA

การวิจัยฝั่งผู้ซื้อและการวิจัยอิสระโดยทั่วไปไม่มีข้อบังคับ ส่วนการวิจัยฝั่งผู้ขายอยู่ภายใต้ข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ในพื้นที่ที่ดำเนินการ การวิจัยฝั่งผู้ขายส่วนใหญ่ดำเนินการในสหราชอาณาจักรหรือสหรัฐอเมริกา การวิจัยฝั่งผู้ขายในสหราชอาณาจักรอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของFinancial Services Authority ( FSA) ส่วนการวิจัยฝั่งผู้ขายในสหรัฐอเมริกามีระบบข้อบังคับที่ซับซ้อนกว่าคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ของสหรัฐอเมริกา (SEC ) ได้กำหนดกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องบางประการ (เช่น Regulation AC และ Regulation FD) แต่โดยทั่วไปได้มอบหมายการกำกับดูแลการวิจัยให้กับองค์กรกำกับดูแลตนเอง องค์กรกำกับดูแลตนเองหลัก ( สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติและตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก ) ได้ออกข้อบังคับโดยละเอียดเกี่ยวกับการวิจัยหุ้น และข้อบังคับที่ค่อนข้างกระชับกว่าเกี่ยวกับการวิจัยตราสารหนี้ (ในส่วนหลังนี้ NYSE และ NASD ได้มอบหมายเนื้อหาการกำกับดูแลให้กับกลุ่มการค้าโบรกเกอร์และผู้ค้าหลักทรัพย์ อย่าง Securities Industry and Financial Markets Associationซึ่งเป็นผู้สืบทอดการควบรวมกิจการจาก Bond Market Association ซึ่งเป็นผู้ได้รับมอบหมายบทบาทนี้แต่เดิม) ผลกระทบต่อการกำกับดูแลการวิจัยหลักทรัพย์จากการควบรวมกิจการที่กำลังจะเกิดขึ้นระหว่าง NASD กับหน่วยงานกำกับดูแลของ NYSE ยังไม่แน่นอนในขณะนี้

หลังเหตุการณ์ความประพฤติเกินเลยในช่วงทศวรรษ 1990 ที่กล่าวถึงข้างต้นเอลิออต สปิตเซอร์ผู้ว่าการรัฐนิวยอร์ก ได้ยืนยันบทบาทสำคัญในการกำกับดูแลงานวิจัยด้านหลักทรัพย์ที่ดำเนินการโดยนักวิเคราะห์ในนิวยอร์ก อย่างไรก็ตาม ยังไม่ชัดเจนว่าการกำกับดูแลโดยอัยการสูงสุดแห่งรัฐนิวยอร์กจะกลายเป็นองค์ประกอบที่มีความหมายในระยะยาวของงานวิจัยด้านหลักทรัพย์หรือไม่ ข้อกำหนดเกี่ยวกับการดำเนินงานในอนาคตของข้อตกลงระงับข้อพิพาทหลักระหว่าง (ฝ่ายหนึ่ง) หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ ส่วนใหญ่ที่กล่าวถึงข้างต้น และ (อีกฝ่ายหนึ่ง) บริษัทโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ขนาดใหญ่ที่สุดของสหรัฐฯ หลายแห่ง เป็นแหล่งสำคัญของการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง ซึ่งมีผลบังคับใช้ทางกฎหมายสำหรับบริษัทโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ที่เป็นภาคีของข้อตกลง และมีผลอย่างมาก แม้ว่าจะไม่มีผลผูกพันทางกฎหมายอย่างเป็นทางการก็ตาม ต่อบริษัทโบรกเกอร์-ดีลเลอร์ที่ไม่เป็นภาคีของข้อตกลง

การเปลี่ยนแปลงกฎล่าสุดมีผลบังคับใช้ในยุโรปภายใต้MiFID IIการวิจัยถือเป็นสิ่งจูงใจในการซื้อขายและต้อง "แยก" ออกจากต้นทุนการดำเนินการ^{[ 8 ]} กฎใหม่เกี่ยวกับการแยกการวิจัยถือเป็นความท้าทายสำคัญสำหรับผู้จัดการสินทรัพย์^{[ 9 ]}เนื่องจากกฎเหล่านี้เปลี่ยนแปลงวิธีการใช้การวิจัยอย่างมีนัยสำคัญ งบประมาณการวิจัยต้องกำหนดไว้ล่วงหน้า การชำระเงินสำหรับการวิจัยต้องแยกออกจากการดำเนินการ คุณภาพของการวิจัยต้องได้รับการประเมินอย่างสม่ำเสมอ และต้องมีการบันทึกการใช้และการชำระเงินที่ตรวจสอบได้^{[ 8 ]}มีการเปิดตัวแพลตฟอร์มใหม่เพื่อเตรียมพร้อมสำหรับการบังคับใช้กฎ ในขณะเดียวกัน โครงการริเริ่มประเภท เร่งรัดเช่น Boost Research กำลังถูกสร้างขึ้นเพื่อช่วยนักวิเคราะห์อิสระในการจัดตั้งธุรกิจของตนเองเพื่อให้บริการวิจัยและการวิเคราะห์อิสระ^{[ 10 ]}