การฉ้อโกงการซื้อขายหุ้นกินเนสส์เป็นเรื่องอื้อฉาว ทางธุรกิจครั้งใหญ่ ในทศวรรษ 1980 เกี่ยวข้องกับการปั่นหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ ลอนดอน เพื่อเพิ่มราคาหุ้นของ กิน เนสส์เพื่อช่วยให้กินเนสส์สามารถเสนอซื้อ กิจการ บริษัทเครื่องดื่ม สก็อ ตแลนด์Distillers มูลค่า 4 พันล้านปอนด์ได้สำเร็จ นักธุรกิจ 4 คนถูกตัดสินว่ามีความผิดทางอาญาฐานมีส่วนร่วมในการปั่นหุ้น เรื่องอื้อฉาวนี้ถูกเปิดเผยจากคำให้การของอีวาน โบเอสกี นักค้าหุ้นชาวอเมริกัน ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงในการรับสารภาพเออร์เนสต์ ซอนเดอร์ส , เจอรัลด์ รอนสัน , แจ็ค ไลออนส์และแอนโทนี พาร์เนสหรือที่รู้จักกันในชื่อ " สี่คนแห่งกินเนสส์"ถูกตั้งข้อหา จ่ายค่าปรับจำนวนมาก และยกเว้นไลออนส์ที่สุขภาพไม่ดี พวกเขาทั้งหมดถูกจำคุก^{[ 1 ]}คดีนี้ถูกฟ้องโดย สำนักงาน ปราบปรามการฉ้อโกงร้ายแรง

จำเลยซื้อหุ้นในบริษัท Guinness plcเพื่อให้ Guinness (โดยการพยุงราคาหุ้น) สามารถเข้าซื้อกิจการDistillersซึ่งเป็นบริษัทที่ใหญ่กว่ามากคณะกรรมการบริหารของ Distillers ชื่นชอบ Guinness ในฐานะหุ้นส่วน และกำลังเผชิญกับการเสนอซื้อกิจการแบบไม่เป็นมิตรจากArgyllผู้บริหารของ Guinness รับประกันความสูญเสียของจำเลยโดยไม่มีข้อจำกัด หากมูลค่าหุ้น Guinness ของพวกเขาลดลง ซึ่งทำให้จำเลยได้เปรียบอย่างไม่เป็นธรรมในตลาดที่ควรจะเป็นธรรม อัยการอาศัยกฎหมายใหม่ จำเลยอ้างว่าการพยุงราคาหุ้นด้วยการรับประกันเป็นแนวปฏิบัติในตลาดที่ไม่ปกติแต่มีมานานแล้ว

ซอนเดอร์สได้ลงทุน 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐกับอีวาน โบเอสกีผู้เชี่ยวชาญด้านการเก็งกำไร ชาวอเมริกัน เพื่อลงทุนในหุ้น โดยโบเอสกีระบุว่าค่าธรรมเนียมในการจัดการเงินจำนวนนี้เป็นรางวัลตอบแทนสำหรับการสนับสนุนราคาหุ้นของกินเนสส์ โบเอสกีถูกตั้งข้อหาในนิวยอร์กในคดีอื่น และได้กล่าวถึงการชำระเงินนี้ระหว่างการสอบสวน ข้อมูลนี้ถูกส่งต่อไปยัง หน่วยงานตรวจสอบบริษัทของ DTIในลอนดอน นำไปสู่การสืบสวนซึ่งเปิดเผยข้อตกลงลับอื่นๆ เกี่ยวกับการสนับสนุนราคาหุ้นของซอนเดอร์ส นอกจากนี้ยังพบว่าข้อตกลงของซอนเดอร์สไม่ได้ถูกเปิดเผยหรือได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริหารของกินเนสส์ มีรายงานว่าซอนเดอร์สได้บันทึกจำนวนเงินนี้ผิดพลาดในบัญชีของกินเนสส์ แม้ว่าบางคนเชื่อว่ามันเป็นรายการนอกงบดุล อย่างถูกต้อง ในเวลานั้น 100 ล้านดอลลาร์สหรัฐคิดเป็นเปอร์เซ็นต์ที่สูงมากของกำไรประจำปีของกินเนสส์

โดยรวมแล้ว กินเนสส์จ่ายเงิน 38 ล้านดอลลาร์ให้กับบริษัท 11 แห่งในอย่างน้อย 6 ประเทศเพื่อซื้อหุ้นกินเนสส์มูลค่า 300 ล้านดอลลาร์ ครึ่งหนึ่งของหุ้นถูกซื้อโดยธนาคารลิว [ ^{2 ] ซอน}เดอร์สเคยเป็นผู้บริหารระดับสูงของบริษัทเนสท์เล่ ในสวิตเซอร์ แลนด์

เมื่อการเข้าซื้อกิจการของ Distillers เสร็จสมบูรณ์ Guinness plc ยังได้จ่ายค่าธรรมเนียมความสำเร็จ จำนวน 5.2 ล้านปอนด์ ให้กับกรรมการของ Guinness ซึ่งเป็นทนายความชาวอเมริกันชื่อ Tom Ward แต่การจ่ายเงินนี้เกิดขึ้นในลักษณะที่ถูกกล่าวหาว่า Saunders ได้รับเงินส่วนใหญ่จาก Ward อย่างลับๆ นอกประเทศอังกฤษ เรื่องนี้ได้รับการตรวจสอบใน คดี Guinness plc v Saundersซึ่งเป็น คดี กฎหมายบริษัทของสหราชอาณาจักรที่แยกต่างหากจากคดีอาญา และศาลได้สั่งให้ Ward คืนค่าธรรมเนียมดังกล่าวให้กับ Guinness plc

เออร์เนสต์ ซอนเดอร์ส

อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของกินเนสส์ ถูกจำคุก 5 ปี (ซึ่งต่อมาโทษถูกลดลงครึ่งหนึ่งหลังจากการอุทธรณ์ ) ในข้อหาปลอมแปลงบัญชีสมรู้ร่วมคิด และลักทรัพย์^{[ 3 ] [ 4 ]}

แจ็ค ไลออนส์

นักการเงิน ถูกปรับ 4 ล้านปอนด์ในข้อหาฉ้อโกงและปลอมแปลงบัญชี ต่อมาถูกถอดถอนบรรดาศักดิ์อัศวิน

แอนโทนี่ พาร์เนส

นักธุรกิจในเมือง ถูกจำคุก 30 เดือน ลดเหลือ 21 เดือนหลังอุทธรณ์ ในข้อหาปลอมแปลงบัญชีและลักทรัพย์

เจอรัลด์ รอนสัน

นักธุรกิจ ถูกจำคุกหนึ่งปีและปรับ 5 ล้านปอนด์ ในข้อหาปลอมแปลงบัญชี สมรู้ร่วมคิด และลักทรัพย์

คดี "กินเนสส์วัน" ซึ่งมี ลอร์ดจัสติสเฮนรีเป็นประธานสิ้นสุดลงในเดือนกันยายน ปี 1990 ด้วยคำตัดสินว่าจำเลยทั้งสี่คนมีความผิด และศาลตัดสินจำคุกซอนเดอร์ส (ห้าปี) รอนสัน (หนึ่งปี) และพาร์เนส (สองปีครึ่ง) รอนสันถูกปรับ 5 ล้านปอนด์ และไลออนส์ 4 ล้านปอนด์ นอกจากนี้ รอนสัน พาร์เนส และไลออนส์ ยังถูกสั่งให้จ่ายค่าใช้จ่ายอีก 440,000 ปอนด์

ปัจจัยร่วมในคดีนี้คืออาชญากรรมที่ถูกกล่าวหาว่ากระทำนั้นกระทำโดยนักธุรกิจที่อยู่นอกแวดวงธนาคาร แต่มีเครือข่ายทางการเงินที่กว้างขวางกับกรุงลอนดอนโดยพาร์เนสเป็นผู้ประสานงานในการทำธุรกรรมเหล่านั้น ประเด็นสำคัญของคดีอยู่ที่ว่าการจัดการและการจูงใจโดยรวมนั้นเลยเถิดไปจนทำให้เกิดการบิดเบือนตลาดหรือไม่

ในเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2534 ซอนเดอร์สและจำเลยร่วมได้ยื่นอุทธรณ์คำพิพากษา ศาลอุทธรณ์ยืนยันคำพิพากษาว่ามีความผิด แต่โทษของเขาลดลงครึ่งหนึ่งหลังจากมีการนำเสนอหลักฐานทางการแพทย์ต่อศาลอุทธรณ์ ที่ระบุว่าเขามีโรคร้ายแรง ศาลอุทธรณ์ยอมรับ การวินิจฉัยว่าเป็น โรคอัลไซเมอร์ระยะก่อนชราภาพ โรคอัลไซเมอร์เป็น โรคสมองเสื่อมที่ รักษาไม่หายและดำเนินไปอย่างต่อเนื่อง แต่ต่อมาซอนเดอร์สก็หายจากอาการป่วยได้อย่างสมบูรณ์ ดร.แพทริค กัลเวย์ ผู้เชี่ยวชาญด้านพยาธิวิทยาทางนิติเวชซึ่งเป็นพยานผู้เชี่ยวชาญในการอุทธรณ์ อธิบายในปี พ.ศ. 2539 ว่าการวินิจฉัยโรคนี้ในตอนแรกนั้น "ยากมาก" และกล่าวว่า "ดังนั้นเราจึงไม่ได้ทำการวินิจฉัย เราแสดงความกังวลเกี่ยวกับเรื่องนี้" ^{[ 5 ]}

หลังจากที่ทนายความของปาร์เนสและรอนสันได้ทุ่มเทความพยายามในการค้นหาข้อมูลเกี่ยวกับ การสอบสวน ของ SFOในปฏิบัติการสนับสนุนอื่นๆ ซึ่งพวกเขากล่าวว่าควรเปิดเผยก่อนการพิจารณาคดี ศาลจึงอนุมัติให้มีการพิจารณาอุทธรณ์ครั้งที่สอง และศาลอุทธรณ์ได้ยืนยันคำพิพากษาลงโทษ

ผู้เชี่ยวชาญที่ถูกกล่าวหาในคดี "กินเนสส์โฟร์" ได้แก่แพทริค บารอนสเปนส์ที่ 3ซึ่งในขณะนั้นดำรงตำแหน่งกรรมการของเฮนรี อันส์บาเชอร์ แอนด์ คอมพานีธนาคารแห่งหนึ่ง และก่อนหน้านี้เคยเป็นกรรมการของมอร์แกน เกรนเฟลล์ แอนด์ โคถูกตั้งข้อหา 4 กระทง; โรเจอร์ ซีลิก อดีตผู้อำนวยการฝ่ายการเงินของมอร์แกน เกรนเฟลล์ แอนด์ โค ถูกตั้งข้อหา 12 กระทง และเดวิด กรีน นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์รุ่นเยาว์ของมอร์แกน เกรนเฟลล์ แอนด์ โค ถูกตั้งข้อหา 12 กระทง ส่วนข้อกล่าวหาต่อเดวิด เมย์ฮิว จากคาเซโนฟที่ปรึกษาด้านการเข้าซื้อกิจการ ไม่ได้ถูกนำขึ้นสู่ศาล

คดีของสเปนส์และซีลิกยุติลงในปี 1992 และข้อกล่าวหาต่อเมย์ฮิวถูกยกเลิกหลังจากทนายความของเขาได้ยื่นคัดค้านก่อนการพิจารณาคดี จำเลยอีกคนหนึ่งคือวอร์ด กลับไปอังกฤษเพื่อขึ้นศาลและได้รับการยกฟ้องในข้อหาทุจริต แม้จะได้รับการยกฟ้อง แต่จำเลยก็ต้องจ่ายค่าทนายความ

ในที่สุด กระทรวงการค้าและอุตสาหกรรมก็ได้เผยแพร่รายงานการสอบสวนที่เริ่มต้นเมื่อสิบปีก่อนหน้านั้นในปี 1998 รายงานดังกล่าวชี้แจงว่าผู้ซื้อหุ้นกินเนสส์รายใหญ่ที่สุดที่สนับสนุนการเสนอซื้อกิจการคือ เจ รอธส์ไชลด์ โฮลดิ้งส์ กลุ่มลงทุนที่นำโดยลอร์ดรอธส์ไชลด์ ในขณะนั้น เงินจำนวน 28.7 ล้านปอนด์ที่บริษัทของเขาใช้ไปนั้นมากกว่าเงินสนับสนุน 25.1 ล้านปอนด์จากบริษัทต่างๆ ของเจอรัลด์ รอนสัน ซึ่งถูกจำคุกจากบทบาทของเขา แต่ไม่มีการวิพากษ์วิจารณ์เจ รอธส์ไชลด์ เหตุผลหลักคือผู้สนับสนุนรายอื่นๆ ได้รับค่าตอบแทนสำหรับการช่วยเหลือและได้รับการชดเชยความเสียหาย แต่เจ รอธส์ไชลด์ไม่ได้รับเงินใดๆ ผู้ตรวจสอบในรายงานกล่าวว่าแรงจูงใจของบริษัทคือการสร้างบรรยากาศที่เอื้ออำนวยต่อการได้รับธุรกิจในอนาคตจากที่ปรึกษาของกินเนสส์ในลอนดอน ได้แก่ บริษัทหลักทรัพย์คาเซโนฟ และธนาคารพาณิชย์มอร์แกน เกรน เฟลล์ การวิพากษ์วิจารณ์มอร์แกน เกรนเฟลล์ในขณะนั้นนำไปสู่การลาออกของหลายคน รวมถึง คริสโตเฟอร์ รีฟส์ประธานเจ้าหน้าที่บริหารของมอร์แกนด้วย

บริษัท เจ. รอธส์ไชลด์ ออกแถลงการณ์แสดงความยินดีที่รายงานดังกล่าวได้รับการเผยแพร่ในที่สุด และชี้แจงอย่างชัดเจนว่าบริษัทไม่ได้มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำผิดที่ระบุไว้ในรายงาน โดยระบุว่า " การซื้อหุ้นกินเนสส์เป็นไปเพื่อวัตถุประสงค์ทางธุรกิจที่ถูกต้อง บริษัท เจ. รอธส์ไชลด์ ไม่มีภาระผูกพันที่จะต้องเปิดเผยการซื้อหุ้นดังกล่าว การดำเนินการดังกล่าวเป็นไปตามปกติ และถือเป็นเรื่องปกติในขณะนั้น "

หลังจากเข้าซื้อกิจการ ราคาหุ้นของ Guinness plc เพิ่มขึ้นและทรงตัวอยู่ที่ประมาณสามเท่าของมูลค่าก่อนการเข้าซื้อกิจการ ซอนเดอร์สสามารถโต้แย้งได้ว่าเขาได้ปฏิบัติหน้าที่ต่อผู้ถือหุ้นของเขาแล้ว แม้ว่าสิ่งนี้จะเป็นประโยชน์ อย่างมากต่อ ตระกูลกินเนสส์แต่สัดส่วนการถือหุ้นของพวกเขาในบริษัทที่ปรับโครงสร้างใหม่ลดลงเหลือประมาณ 6% และกรรมการคนสุดท้ายของพวกเขาก็เกษียณอายุในปี 1992 นอกจากนี้ Guinness plc ยังได้เจรจาแพ็คเกจค่าชดเชยในปี 1988 สำหรับผู้ที่ถือหุ้น Distillers ในขณะที่เข้าซื้อกิจการ ซึ่งได้รับการยอมรับแล้ว

ธนาคาร Bank Leu ซึ่งยังคงได้รับผลกระทบอย่างหนักจากบทบาทของตนใน คดีฉ้อโกง การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน ครั้งใหญ่ ในสหรัฐอเมริกา ในที่สุดก็ถูกบีบให้ควบรวมกิจการกับCrédit Suisseในปี 1990

หลังจากที่โทษจำคุกของพวกเขาถูกลดลงในการอุทธรณ์ จำเลยในคดี "กินเนสส์วัน" ยังพยายามที่จะพลิกคำพิพากษาของพวกเขาโดยใช้รายงาน DTI ปี 1997 และพระราชบัญญัติสิทธิมนุษยชนแห่งสหราชอาณาจักรปี 1998ในปี 2000 ศาลสิทธิมนุษยชนแห่งยุโรปได้ตัดสินว่าการพิจารณาคดีในปี 1990 นั้นไม่ยุติธรรมเนื่องจากมีการสมรู้ร่วมคิดที่ไม่เหมาะสมระหว่างผู้ตรวจสอบ DTI และหน่วยงานอัยการ^{[ 6 ]}การอุทธรณ์เพิ่มเติมไปยังศาลอุทธรณ์แผนกคดีอาญาที่พยายามให้พระราชบัญญัติสิทธิมนุษยชนปี 1998 มีผลย้อนหลัง และอ้างว่าคณะลูกขุนในการพิจารณาคดีถูกโน้มน้าว ล้มเหลวในปี 2001 ^{[ 7 ]}การอุทธรณ์ครั้งสุดท้ายไปยังสภาขุนนางล้มเหลวในปี 2002 ^{[ 8 ]}

• นิค โคชานและ ฮิวจ์ พิม – คดีกินเนสส์: กายวิภาคของเรื่องอื้อฉาว (1987) ISBN 0-7470-2610-6
• เอเดรียน มิลน์ และ เจมส์ ลอง – เรื่องอื้อฉาวกินเนสส์: เรื่องราวที่ยิ่งใหญ่ที่สุดในประวัติศาสตร์ของเมือง (1990) ISBN 0-7181-3445-1
• เจมส์ ซอนเดอร์ส – ฝันร้าย: เออร์เนสต์ ซอนเดอร์ส และคดีกินเนสส์ (สำนักพิมพ์แอร์โรว์ บุ๊คส์, 1988) ISBN 0-09-974480-5
• โจนาธาน กินเนสส์ – บทไว้อาลัยแด่ธุรกิจครอบครัว (แม็กมิลแลน 1997) ISBN 0-333-66191-5 (ข้อมูลจากคนวงใน)
• ปีเตอร์ พิวจ์ – "กินเนสส์ดีต่อสุขภาพหรือไม่? ประมูลซื้อกิจการโรงกลั่น – เรื่องราวเบื้องลึก" (สำนักพิมพ์ฝึกอบรมทางการเงิน 1987) ISBN 1-85185-074-0
• เจอรัลด์ รอนสัน – "การนำจากแนวหน้า" (สำนักพิมพ์เมนสตรีม) ISBN 978-1-84596-530-3
• Thom Burnett และคณะ – " สารานุกรมทฤษฎีสมคบคิด " (2005) ISBN 1-59609-156-8
• โดมินิก ฮอบสัน, ความหยิ่งผยองของลูซิเฟอร์: ชีวประวัติที่ไม่ได้รับอนุญาตของธนาคารพาณิชย์ (แฮมิช แฮมิลตัน 1990) ISBN 0-241-127793

• ความเห็นของ BBC เกี่ยวกับรายงานที่เผยแพร่ในปี 1997
• "กลุ่มกินเนสส์โฟร์พ่ายแพ้ในการต่อสู้เพื่อขอพ้นผิด"บีบีซี นิวส์ 21 ธันวาคม 2001
• "ชีวิตและช่วงเวลาโลดโผนของสี่สหายร่วมแก๊ง"หนังสือพิมพ์เดอะสกอตส์แมน 22 ธันวาคม 2001